WikiDer > Экзамен 7-й серии

Series 7 exam

В Экзамен 7-й серии, также известный как Экзамен представителя по ценным бумагам (GSRE), это тест для начального уровня зарегистрированные представители. [1] В Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA) проводит экзамен.[2] В Соединенных Штатах финансовые специалисты проходят этот тест, чтобы получить квалификацию для покупки и / или продажи продуктов безопасности, таких как: корпоративные ценные бумаги, ценные бумаги муниципальных фондов, опционы, программы прямого участия, продукты инвестиционных компаний и переменные контракты. Обязательным условием является Основы индустрии ценных бумаг (SIE) - изменение, которое FINRA внесло в 2018 г.

Структура

Серия 7 - это четырехчасовой экзамен.[2] Он проводится за одну четырехчасовую сессию. В тесте 125 вопросов. Кандидаты должны набрать не менее 72 процентов, чтобы сдать экзамен. Как указано выше, кандидаты также должны пройти SIE Экзамен должен быть зарегистрирован на Серии 7. Экзамен SIE и Экзамен Серии 7 являются обязательными экзаменами. [3]

Экзамен Series 7 проверяет кандидатов по четырем функциям.[2]

Разбивка теста по функциямКоличество вопросовПроцент тестовых вопросов
(F1) Ищет бизнес для брокера-дилера через клиентов и потенциальных клиентов97%
(F2) Открытие счетов после получения и оценки финансового профиля клиентов и инвестиционных целей119%
(F3) Предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает подходящие рекомендации, передает активы и ведет соответствующие записи9173%
(F4) получает и проверяет инструкции и соглашения клиентов о покупке и продаже; Обрабатывает, завершает и подтверждает транзакции1411%
ОБЩИЙ125100%

Чтобы сдать экзамен, физическое лицо должно быть спонсировано фирмой-членом либо FINRA, либо саморегулируемая организация (СРО).[4]

Стоимость регистрации

По состоянию на 1 октября 2018 года стоимость регистрации составляет 245 долларов США.[2]

Смотрите также

Рекомендации

  1. ^ «Квалификационные экзамены, проводимые FINRA». FINRA. Получено 2015-03-18.
  2. ^ а б c d «Экспертиза серии 7». FINRA. Получено 2015-03-16.
  3. ^ https://www.financeexamtutor.com/series-7-sie
  4. ^ http://www.finra.org/industry/formu10

внешняя ссылка