WikiDer > Комиссия по ценным бумагам и биржам Тринидада и Тобаго

Trinidad and Tobago Securities and Exchange Commission
Комиссия по ценным бумагам и биржам Тринидада и Тобаго
TTSEC Logo.png
Печать Комиссии по ценным бумагам и биржам Тринидада и Тобаго
Обзор агентства
Сформирован1997 (1997)
ЮрисдикцияТринидад и Тобаго
Штаб-квартираПорт-оф-Спейн, Тринидад и Тобаго
Интернет сайтhttp://www.ttsec.org.tt

В Комиссия по ценным бумагам и биржам Тринидада и Тобаго (TTSEC) является единственным регулятором индустрии ценных бумаг в Республике Тринидад и Тобаго. Комиссия возникла в результате провозглашения Закона об индустрии ценных бумаг в 1997 году. Роль Комиссии состоит в содействии упорядоченному развитию рынка ценных бумаг.[1]

История

Закон 1995 года об индустрии ценных бумаг (SIA, 1995)[2] это закон, согласно которому была создана Комиссия по ценным бумагам и биржам Тринидада и Тобаго. В декабре 2012 года SIA 1995 был отменен и заменен Законом о ценных бумагах (SA 2012).[3] «Закон о защите инвесторов от недобросовестных, ненадлежащих или мошеннических действий; способствовать развитию справедливых и эффективных рынков ценных бумаг и доверия к индустрии ценных бумаг в Тринидаде и Тобаго; для снижения системного риска и по другим связанным с этим вопросам ». Закон был провозглашен Его Превосходительством президентом Республики Тринидад и Тобаго 28 декабря 2012 г. и вступил в силу 31 декабря 2012 г.

Закон о ценных бумагах 2012 г.

В конце 2009 года законопроект о ценных бумагах («Законопроект») был внесен в парламент для обсуждения.

14 декабря 2009 г. Комиссия подала заявление в Международная организация комиссий по ценным бумагам («IOSCO»), чтобы подписать Многосторонний меморандум о взаимопонимании IOSCO («MMoU»).

В мае 2010 года законопроект находился на рассмотрении Совместного специального комитета Сената, когда парламент был распущен и впоследствии были объявлены всеобщие выборы. Письмом от 18 октября 2010 г. IOSCO проинформировала Комиссию о том, что ее заявление о присоединении к MMoU IOSCO было рассмотрено, и Комиссия была принята для включения в Приложение B.

В ноябре 2010 года законопроект был повторно представлен на рассмотрение Объединенного специального комитета Сената. На конференции IOSCO в мае 2011 г. члены были проинформированы о том, что к 31 декабря 2012 г. список в Приложении B прекратит свое существование. Кроме того, IOSCO дополнительно подчеркнула, что больше не будет допускать двухуровневую систему членства, которая существует в настоящее время, когда одни члены находятся в списке А, а другие - в списке В. С 1 января 2013 г. членство в IOSCO будет строго основываться на способности страны соответствовать требованиям, связанным с нахождением в текущем списке A IOSCO.

В результате было принято решение о прекращении действия законопроекта в июне 2011 года, чтобы предоставить Комиссии возможность переработать законопроект, чтобы он соответствовал требованиям IOSCO. После завершения этого процесса Закон о ценных бумагах 2012 г. был внесен в парламент в ноябре 2012 г., а Закон о ценных бумагах 2012 г. вступил в силу 31 декабря 2012 г. Комиссия стала полноправным участником MMoU IOSCO 19 июня 2013 г.

Организационная структура

Здание TTSEC, Порт-оф-Спейн, Тринидад

SA 2012 предусматривает назначение не более девяти и не менее пяти членов Совета Комиссии.

Функции

Комиссия выполняет четыре основные функции:[4]

  • Регистрация всех участников рынка и ценных бумаг, которые они предлагают. Он делает это через Отдел регистрации раскрытия информации и корпоративных финансов который регистрирует все саморегулируемые организации, компании по ценным бумагам, брокеров, дилеров, трейдеров, андеррайтеров, эмитентов и инвестиционных консультантов, а также ценные бумаги, которые они предоставляют.
  • Обеспечение упорядоченной, справедливой и беспристрастной торговли на рынке ценных бумаг. В Отдел регулирования рынка и надзора обеспечивает соблюдение участниками рынка своих обязательств по постоянному раскрытию информации, проводит регулярный надзор за деятельностью фондового рынка, проводит расследования возможных нарушений Закона о ценных бумагах 2012 года, его подзаконных актов и соответствующих положений Закона о компаниях 1995 года, а также проводит расследования жалоб клиентов против зарегистрированных участников рынка.
  • Обеспечение соблюдения законодательства, регулирующего функционирование отрасли. Комиссия способствует целостности рынка, создавая и обеспечивая соблюдение правил посредством использования приказов, руководящих принципов и подзаконных актов, а также устанавливая и контролируя стандарты на рынке, которые включают кодексы поведения, пруденциальные критерии и корпоративное управление. В Отдел юридических консультаций и правоприменения фокусируется на корпоративных стратегических и тактических юридических инициативах Комиссии, а также на управлении ее юридической функцией.
  • Обеспечение защиты инвесторов и вселение доверия инвесторов. В соответствии с Международная организация комиссий по ценным бумагам'(IOSCO) Комиссия проводит программу обучения инвесторов, предназначенную для предоставления инвесторам и потенциальным инвесторам подходящей информации для принятия обоснованных решений. Эти задачи решаются за счет Отдел корпоративных коммуникаций, образования и информации, который продвигает информированные решения инвесторов и роль TTSEC как регулирующего органа посредством корпоративных коммуникаций и просвещения общественности.

Другие подразделения, которые поддерживают мандат Комиссии:

  • Отдел управления человеческими ресурсами
  • Отдел политических исследований и планирования
  • Отдел управления информацией
  • Отдел корпоративных услуг

Рекомендации

  1. ^ «TTSEC напоминает всем участникам рынка ценных бумаг об их обязательствах в соответствии с законом». Новости Caribseek. Получено 29 июля, 2013.
  2. ^ "Закон об индустрии ценных бумаг 1995 г. (PDF)" (PDF). Комиссия по ценным бумагам и биржам Тринидада и Тобаго. Получено 29 июля, 2013.
  3. ^ «Закон № 17 от 2012 года (PDF)» (PDF). Парламент Тринидада и Тобаго. Получено 29 июля, 2013.
  4. ^ "Смена караула". Тринидад Экспресс. Получено 29 июля, 2013.

Смотрите также

внешняя ссылка