WikiDer > World Group Securities - Википедия

World Group Securities - Wikipedia

Ценные бумаги мировой группы, Inc. (WGS), член голландской AEGON Группа, это эксклюзивный брокер Дилер филиал Мировая финансовая группа (WFG).

История

World Group Securities была включена в Делавэр, США 6 февраля 2001 г., чтобы заменить World Marketing Alliance Securities (WMAS) в качестве обслуживающего брокера-дилера, когда AEGON выкупила книга бизнеса создано Всемирный маркетинговый альянс (WMA) и передал его недавно созданной World Financial Group.[нужна цитата]

Бизнес и операции

WGS зарегистрирован в Регулирующий орган финансовой отрасли (FINRA) для продажи ценных бумаг через партнеров World Financial Group (WFG) во всех 50 штатах плюс Вашингтон, округ Колумбия. и Пуэрто-Рико под Центральный регистрационный депозитарий (CRD) номер 114473.[1] Его Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) номер 8-53428.[1] WGS разрешает представлять ее только лицензированным и зарегистрированным представителям WFG.

Его зарегистрированные виды бизнеса включают:

  1. Брокер или дилер по продаже корпоративных долговые ценные бумаги (Например, облигации)
  2. Брокер или дилер, занимающийся розничной торговлей. акции без рецепта
  3. Государственные ценные бумаги маклер
  4. Паевой фонд розничный торговец, некоторые из которых связаны с WGS
  5. Муниципальные облигации маклер
  6. Без обмена член организации сделок в листинговые ценные бумаги к обмен член
  7. Брокерская или дилерская продажа переменное страхование жизни контракты или аннуитеты, некоторые из которых связаны с WGS

Иски

Некоторые государственные служащие по ценным бумагам, в том числе в Айове, Алабаме, Миссури, Юте и Миннесоте, подали иски о запрете ненадлежащей практики продаж со стороны World Financial Group (WFG) и World Group Securities (WGS).[2][3] Кроме того, ряд клиентов подали частные арбитраж претензии.[4]

  • 2004 г. Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам (NASD) отчет о дисциплинарных мерах резюмировал дисциплинарные меры в отношении WGS. Согласно отчету, WGS "представила письмо о принятии, отказе и согласии, в котором фирма была осуждена и оштрафована на 15 000 долларов. Не признавая и не опровергая обвинений, фирма согласилась на описанные санкции и на запись выводов о том, что фирма разрешили представителям действовать в зарегистрированном качестве, в то время как их регистрации были неактивны из-за того, что они не удовлетворяли Регуляторному элементу требований к непрерывному образованию NASD. NASD также обнаружило, что компания не смогла создать и поддерживать систему надзора, разумно разработанную для обеспечения соответствия Регуляторному элементу Требования о непрерывном образовании зарегистрированными представителями ".[5]
  • В декабре 2006 года комиссар по ценным бумагам штата Миссури оштрафовал WGS и одного из ее брокеров на 150 000 долларов за продажу неподходящих товаров пожилым людям.[6][7][8][9] Сообщалось также о других случаях частного арбитража, «когда переменные ренты якобы продавались людям, слишком старым, чтобы получить какую-либо выгоду до смерти». Отдел ценных бумаг штата Юта с 2006 года назвал по крайней мере четырех брокеров WGS.[4][6]
  • В апреле 2007 года WGS был оштрафован на 50 000 долларов за неспособность контролировать представителей в Юте, которые искажали свои полномочия и предоставляли услуги во время бесплатных обеденных семинаров для пожилых людей.[3][6][10][11][12]
  • В июне 2007 года пара подала арбитражный иск NASD против WGS, утверждая, что введение в заблуждение привело к потере более 500 000 долларов на инвестиционных продуктах, которые не соответствовали их устойчивости к риску. Судья встал на сторону пары и принудил компанию к арбитражу по делу, и мировое соглашение было достигнуто.[4][6]
  • В апреле 2010 года WGS была оштрафована на сумму более 850 000 долларов в результате несанкционированной продажи частных ценных бумаг некоторыми из ее агентов в штате Аризона.[13][14]
  • В мае 2010 г. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) возбудила федеральное дело против двух бывших брокеров WGS, обвинив их в привлечении примерно 14 800 000 долларов США путем предложения и продажи векселя как часть незаконного Схема Понци в Огайо и Флориде с сентября 2005 г. по декабрь 2008 г.[15][16][17][18]
  • В ноябре 2010 г. Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) приказал WGS заплатить, среди прочего,[требуется разъяснение] гражданский денежный штраф в размере 200000 долларов США за мошенническую продажу неподходящих ценных бумаг в штате Калифорния, которые финансировались за счет собственного капитала, полученного в результате рефинансирования домов клиентов в субстандартная ипотека.[19][20][21][22]

Рекомендации

  1. ^ а б FINRA - FINRA BrokerCheck
  2. ^ Ценные бумаги Миссури :: Марк Эндрю МакИвен, CRD № 4613500: Дело AP-09-28
  3. ^ а б http://www.securities.utah.gov/dockets/06007801.pdf
  4. ^ а б c Государственные регулирующие органы расследуют финансовые дела на предмет обманной практики продаж :: Блог о мошенничестве с биржевыми брокерами
  5. ^ http://www.finra.org/web/groups/industry/@ip/@enf/@da/documents/disciplinaryactions/p012791.pdf
  6. ^ а б c d Aegon в Миссури провоцирует регуляторов, обнаруживающих обман в продажах - Bloomberg
  7. ^ Подразделение голландской страховой компании в США привлекает внимание регулирующих органов - The New York Times В архиве 31 мая 2008 г. Wayback Machine
  8. ^ SOS, Миссури - Ценные бумаги: выпуски новостей
  9. ^ Missouri Securities :: World Group Securities, Inc.: Дело AP-06-48
  10. ^ http://www.securities.state.ut.us/press/worldgroup.pdf В архиве 27 июля 2011 г. Wayback Machine
  11. ^ Отдел ценных бумаг
  12. ^ http://www.securities.utah.gov/dockets/06007802.pdf
  13. ^ http://images.edocket.azcc.gov/docketpdf/0000110449.pdf
  14. ^ https://www.sec.gov/litigation/admin/2009/33-9035.pdf
  15. ^ Еще один простой вексель Понци? | Блог инвестора
  16. ^ Эдвард А. Аллен, Дэвид Л. Олсон и A and O Investments, LLC
  17. ^ Блог о мошенничестве с ценными бумагами
  18. ^ Расследование Мировой Группы В архиве 10 июля 2011 г. Wayback Machine
  19. ^ Кедерио Эйнсворт, Гильермо Аро, Хесус Гутьеррес, Габриэль Паредес и Анхель Ромо: лит. Отн. № 20768/3 октября 2008 г.
  20. ^ Жалоба
  21. ^ Дайджест новостей SEC (выпуск 2010-220; 22 ноября 2010 г.)
  22. ^ https://www.sec.gov/litigation/admin/2010/34-63354.pdf