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Dutch Securities Institute

Das Stiftung des Niederländischen Wertpapierinstituts (DSI) ist ein Selbstregulierungsinstitut der Holländer Wertpapierbranche, gegründet 1999.[1] DSI vergibt Gütesiegel für Wertpapierspezialisten, Vermögensverwalter und Anlageberater, eingetragen in ein öffentliches Register, und stellt die Disziplinarrecht für den Finanzsektor.[2] Der Besitz eines DSI-Gütezeichens ist nicht zwingend erforderlich.[2]

Die DSI wurde als Nachfolgerin des Börsenbeschwerdeausschusses der Amsterdamer Börse, nach einem Börsenbetrugsskandal im Jahr 1997.[3][4] Im Jahr 2016 sind rund sechstausend Finanzdienstleister (Privatpersonen) bei DSI registriert. Es hat achtzehn Mitarbeiter, von denen drei disziplinarisch tätig sind. Die Stiftung hat in ihrem Bestehen 28 Disziplinarmaßnahmen getroffen (Stichtag August 2016).[2] Die Höchststrafe, die das DSI verhängen kann, beträgt 25.000 Euro, laut Kritikern des Instituts zu wenig.[5]

Teilnehmer und Anmeldungen

Die DSI-Stiftung vergibt an beide Teilnehmer Gütesiegel (Banken) und registrierte Personen (Wertpapierspezialisten). DSI bietet hierzu Kurse an und schlichtet Streitigkeiten zwischen Privatanlegern und Banken oder Effektenhändlern in Gremien. Mit den Kursen kann ein DSI-Zertifikat erworben werden. Der Besitz eines DSI-Zertifikats setzt eine bestimmte Autorität voraus. Es gibt auch verschiedene Abschlüsse, es werden Folgekurse angeboten, mit denen man auf höhere Niveaus aufsteigen kann. Für die verschiedenen Positionen gibt es separate Zertifikate mit unterschiedlichen Niveaus (Junior und Senior).

  • DSI-Aktienhändler
  • DSI Anlageberater
  • DSI Asset Manager
  • DSI Investment-Analyst

Es ist nicht zwingend erforderlich, Facharzt zu werden. Es gibt jedoch mehrere Gründe, warum dies normalerweise geschieht:

  • Banken verlangen dazu in der Regel von ihnen beauftragte Broker.[Quelle?]
  • Teilnehmer, die einen DSI-Registranten beauftragen, können eine Referenzerklärung von DSI anfordern. Kurz gesagt, dieses Papier stellt fest, dass es keine berechtigten Gründe gibt, an seiner Integrität und Expertise zu zweifeln.
  • Banken, die als Teilnehmer registriert sind, haben eine Verpflichtung nach besten Kräften die Registrierung ihrer Händler zu fördern.
  • Auch dies wird die Bank selbst tun, denn die DSI-Registrierung ist gut für den Ruf.[Quelle?]

Streitbeilegung

Es gibt vier Streitbeilegungsausschüsse:

  • Beschwerdeausschuss. Diese befasst sich mit Streitigkeiten zwischen Privatpersonen und Teilnehmern. Beispiel: Eine Bank hat einen Verkaufsauftrag nicht ordnungsgemäß ausgeführt, wodurch Herr Pietersen zu einem ungünstigen Kurs verkauft.
  • Disziplinarausschuss. Dieser bearbeitet Beschwerden über registrierte Wertpapierspezialisten und kann gegen diese eine Disziplinarmaßnahme verhängen. Dies ist in der Regel ein Verweis, eine Geldstrafe oder eine Suspendierung. Eventuelle arbeitsrechtliche Konsequenzen des Fehltritts werden jedoch berücksichtigt (in vielen Fällen haben die Gewerbetreibenden bereits gekündigt, oder wird das passieren). Im Extremfall kann jemand ausgewiesen werden. In der Praxis bedeutet dies, dass sie im Wertpapierhandel (und verwandten Branchen) nie wieder Arbeit finden werden.
  • Streitbeilegungsausschuss. Dieser bearbeitet Beschwerden von Registranten oder Antragstellern für Registranten und Teilnehmer bezüglich Registrierung und Beendigung der Registrierung/Teilnahme oder Suspendierung. Beispiel: Ein Kandidat ist mit seiner Prüfungsbewertung nicht einverstanden. Ein weiteres Beispiel: Trader Gerrits wurde in einem Disziplinarverfahren suspendiert, ist sich jedoch nicht einig, wie es umgesetzt wird. Für diesen (nicht materiellen) Punkt muss er sich an den Streitbeilegungsausschuss wenden.
  • Berufungsausschuss. Hier können Sie gegen Entscheidungen der anderen Ausschüsse Widerspruch einlegen.

Die Ausschüsse werden mit erfahrenen Beamten aus der Wertpapierwelt besetzt. Darüber hinaus müssen die Vorsitzenden die Anforderungen erfüllen, die die Justiz an die Justiz stellt.

Nüsse

  1. ↑Institut für Gütezeichen im Börsenhandel; DSI überwacht die Qualität. NRC Handelsblad (14. Oktober 1998).
  2. ↑ einbc3.000 Euro Strafe für einen betrügerischen Banker: "ein Witz"?. NRC Handelsblad (24. August 2016).
  3. ↑Falsche Anlageberatung? Der Pranger droht. NRC Handelsblad (16. Februar 2002).
  4. ↑Betriebliche Pensionskassen vermeiden DSI. NRC Handelsblad (15. Oktober 1998).
  5. ↑Disziplinarrecht für Banken "funktioniert nicht". De Volkskrant (18. August 2016).

Siehe auch

Externer Link