WikiDer > Регистрация SEC - Википедия

SEC filing - Wikipedia

В Регистрация SEC это финансовый отчет или другой официальный документ, представленный в Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC). Публичные компании, определенный инсайдеры, и брокеры-дилеры требуются для регулярной подачи документов в SEC. Инвесторам а финансовые специалисты полагаются на эти документы для получения информации о компаниях, которые они оценивают в инвестиционных целях. Многие, но не все документы SEC доступны онлайн через SEC ЭДГАР база данных.

Общие типы файлов

Чаще всего заполняются формы SEC 10-K и 10-Q. Эти формы состоят из четырех основных разделов: бизнес-раздел, F-страницы, факторы риска и MD&A. В бизнес-разделе представлен обзор Компании. F-страницы содержат финансовую отчетность, которая проверяется или проверяется независимым аудитором. Факторы риска содержат список всех потенциальных рисков, существующих для компании. В то время как MD&A содержит описание финансовых результатов компании. Этот рассказ также сопровождается ожиданиями руководства на предстоящий год.^[1]

Имя формы	Описание
F-1	Заявление о регистрации наверняка иностранные частные эмитенты
Форма D	Освобожденное предложение ценных бумаг в рамках Правило D
3	Первоначальное заявление о бенефициарной собственности (инсайдерские операции)

Требуются другие документы в отношении предложения к частные компании.

Комиссия по ценным бумагам и биржам.^{[требуется разъяснение]}

Все типы файлов

В документы принята Комиссией по ценным бумагам и биржам с ноября 2011 года.

Имя формы	Описание
1-E, 1-E / A	Уведомление в соответствии с Положением E инвестиционными компаниями малого бизнеса и компаниями по развитию бизнеса (и поправки к ним)
1-E AD, 1-E AD / A	Материалы для продажи, поданные в соответствии с Правилом 607 согласно Правилу E. (и поправки к нему)
2-Е, 2-Е / А	Материалы для продажи, поданные в соответствии с Правилом 609 согласно Правилу E. (и поправки к нему)
10-12Б, 10-12Б / А	Первоначальная общая форма для регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12 (b) (и поправками к нему)
10-12G, 10-12G / A	Первоначальная общая форма для регистрации класса ценных бумаг в соответствии с разделом 12 (g) (и поправками к нему)
10-Д, 10-Д / А	Периодические отчеты о распределении эмитентами, обеспеченными активами, в соответствии с Правилом 13a-17 или 15d-17 (и поправкой к нему)
10-К, 10-К / А	Годовой отчет в соответствии с разделами 13 и 15 (d) (и поправками к ним)
10-КТ, 10-КТ / А	Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему)
10-Q, 10-Q / A	Ежеквартальный отчет в соответствии с разделами 13 и 15 (d) (и поправками к ним)
10-QT, 10-QT / A	Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему)
11-К, 11-К / А	Годовой отчет о приобретении акций, сбережениях сотрудников и аналогичных планах (и поправках к ним)
11-КТ, 11-КТ / А	Отчет о переходе в соответствии с Правилом 13a-10 или 15d-10 (и поправкой к нему)
13F-HR, 13F-HR / A	Первоначальный квартальный отчет по форме 13F Holdings, поданный институциональными менеджерами (и поправки к нему)
13F-NT, 13F-NT / A	Первоначальный квартальный отчет с уведомлением по форме 13F, поданный руководителями учреждения (и поправки к ней)
13H, 13H-Q, 13H-A, 13H-I, 13H-R, 13H-T	Регистрационная информация крупного трейдера, необходимая для крупных трейдеров в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года и правилом 13h-1 в соответствии с ним. Первоначальная подача (13H), исправленная подача (13H-Q), ежегодная подача (13H-A), неактивный статус (13H-I), повторно активированный статус (13H-R) и подача расторжения (13H-T)
144, 144 / А	Подача заявки на предлагаемую продажу ценных бумаг в соответствии с Правилом 144 (и поправкой к нему)
15-12Б, 15-12Б / А	Уведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (b) (и поправкой к нему)
15-12G, 15-12G / А	Уведомление о прекращении регистрации класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (g) (и поправкой к нему)
15-15Д, 15-15Д / А	Уведомление о приостановлении обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона (и поправками к нему)
15Ф-12Г, 15Ф-12Г / А	Уведомление о прекращении регистрации иностранным частным эмитентом класса ценных бумаг в соответствии с Разделом 12 (g) (и поправкой к нему)
15Ф-15Д, 15Ф-15Д / А	Уведомление о приостановлении иностранным частным эмитентом обязанности подавать отчеты в соответствии с разделами 13 и 15 (d) Закона (и поправками к нему)
18-К, 18-К / А	Годовой отчет для правительств иностранных государств (и поправки к нему)
20-F, 20-F / A	Годовой и переходный отчет иностранных частных эмитентов в соответствии с разделами 13 или 15 (d) (и поправками к ним)
20ФР12Б, 20ФР12Б / А	Форма для первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12 (b) (и поправками к нему)
20ФР12Г, 20ФР12Г / А	Форма для первоначальной регистрации класса ценных бумаг иностранных частных эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) (и поправками к нему)
24Ф-2НТ, 24Ф-2НТ / А	Уведомление о Правиле 24F-2, поданное по Форме 24F-2 (и поправки к ней)
25, 25 / А	Уведомление эмитента о добровольном снятии класса ценных бумаг с листинга и регистрации на национальной бирже ценных бумаг (и поправки к нему)
25-NSE, 25-NSE / A	Уведомление, поданное биржей национальной безопасности, чтобы сообщить об исключении из листинга и регистрации погашенных, погашенных или списанных ценных бумаг (и внесении в них поправок)
3, 3 / А	Первоначальное заявление о бенефициарном владении ценными бумагами (и поправки к нему)
305B2, 305B2 / А	Заявление о назначении нового доверительного управляющего в соответствии с Законом о доверительном соглашении
4, 4 / А	Отчет об изменениях в фактическом владении ценными бумагами (и поправки к нему)
40-6Б, 40-6Б / А	Заявление компании, работающей с ценными бумагами, в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях
40-17F2	Первичная справка об учете ценных бумаг и аналогичных вложений на хранении в управляющих инвестиционных компаниях
40-17F2 / А	Поправка
40-17G	Связь верности
40-17Г / А	Гарантия верности (поправка)
40-202А / А	Подача 40-202А / А
40-206А / А	Поправка
40-24B2	Хранение торговой литературы
40-24B2 / А	Хранение торговой литературы (поправка)
40-33	Все производные иски акционеров, поданные в суд против инвестиционной компании или аффилированного лица
40-8B25	Документ или отчет
40-8F-2	Первоначальная заявка на отмену регистрации в соответствии с Правилом 0-2 Закона об инвестиционных компаниях
40-APP	Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме тех, которые рассматриваются Управлением страховых продуктов
40-APP / A	Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, кроме тех, которые рассматриваются Управлением страховых продуктов (поправка)
40-F	Годовые отчеты, представленные некоторыми канадскими эмитентами
40-F / A	Годовые отчеты, поданные некоторыми канадскими эмитентами (поправка)
40-ОИП	Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассмотренные Управлением страховых продуктов
40-ОИП / А	Заявления в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях, рассмотренные Управлением страховых продуктов (поправка)
40FR12B	Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов
40FR12B / A	Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (поправка)
40FR12G	Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) Закона 1934 г.
40FR12G / A	Регистрация класса ценных бумаг некоторых канадских эмитентов в соответствии с разделом 12 (g) Закона 1934 года (поправка)
424A	Проспект
424B1	Проспект
424B2	Проспект
424B3	Проспект
424B4	Проспект
424B5	Проспект
424B7	Проспект
424B8	Проспект
425	Подача под Закон о ценных бумагах 1933 года Правило 425 некоторых проспектов и сообщений в связи со сделками по объединению бизнеса
485APOS	Поправка после вступления в силу
485BPOS	Поправка после вступления в силу
485BXT	Поправка после вступления в силу
486APOS	Поправка после вступления в силу
486BPOS	Поправка после вступления в силу
487	Поправка до вступления в силу
497	Окончательные материалы
497AD	Подача некоторыми инвестиционными компаниями рекламы Правила 482 Закона о ценных бумагах в соответствии с Правилом 497 Закона о ценных бумагах
497H2	Документы, поданные в соответствии с Правилом 497 (h) (2)
497J	Подтверждение отсутствия изменений в окончательных материалах
497K1	Профили отдельных управляющих инвестиционных компаний открытого типа
497K2	Профили отдельных управляющих инвестиционных компаний открытого типа
497K3A	Профили отдельных управляющих инвестиционных компаний открытого типа
497K3B	Профили отдельных управляющих инвестиционных компаний открытого типа
5	Инсайдерская торговля (Форма 5)
5 / А	Поправка к инсайдерской торговле (Форма 5)
6-К	Текущий отчет иностранного эмитента
6-К / А	Текущий отчет иностранного эмитента (Дополнение)
8-A12B	Регистрация класса ценных бумаг на национальной фондовой бирже
8-A12B / A	Регистрация класса ценных бумаг на национальной фондовой бирже (Поправка)
8-A12G	Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника эмитента считается зарегистрированным
8-A12G / A	Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника эмитента считается зарегистрированным (изменение)
8-К	События или изменения между квартальными отчетами
8-К / А	События или изменения между квартальными отчетами (поправка)
8-К12Б	Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника-эмитента считается зарегистрированным в соответствии с Разделом 12 (b)
8-К12Б / А	Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника-эмитента считается зарегистрированным в соответствии с Разделом 12 (b) (Поправка)
8-К12Г3	Уведомление о том, что класс ценных бумаг правопреемника эмитента считается зарегистрированным в соответствии с разделом 12 (g)
8-К12Г3 / А
8-К15Д5	Уведомление о вступлении в должность доложить правопреемником
8-М	8-м Подача
9-М	9-М Подача
ADN-MTL	Подача документов ADN-MTL
ADV-E	Подача документов ADV-E
ADV-H-C
ADV-H-T
ADV-NR	ADV-NR Подача документов
ANNLRPT	Периодическая подача в Банк развития, подается ежегодно
Приложение WD	Приложение WD Хранение
ARS	Годовой отчет держателям ценных бумаг
ARS / A	Годовой отчет для держателей ценных бумаг (поправка)
AW	Отзыв поправки к заявлению о регистрации, поданному в соответствии с Законом о ценных бумагах
AW WD	Отзыв заявления об отзыве изменения к регистрационной записи
CB	Определенные тендерные предложения, объединения бизнеса и предложения прав, в которых субъектом компании является иностранный частный эмитент, менее 10% его ценных бумаг которого принадлежит лицам из США.
CB / A	Определенные тендерные предложения, объединения бизнеса и предложения прав, в которых субъектом компании является иностранный частный эмитент, менее 10% его ценных бумаг которого принадлежит лицам из США (Поправка)
CERTAMX	Подача CERTAMX
CERTNAS	Подача CERTNAS
CERTNYS	Подача CERTNYS
CERTPAC	Подача документов в CERTPAC
КОРРЕСП	Переписка
ЗАКАЗ CT	Порядок конфиденциального обращения.
D	Подача D
D / A	Подача D (поправка)
DEF 14A	Окончательные заявления о доверенности
DEF 14C	Окончательные информационные заявления
DEFA14C	Окончательные материалы заявления с дополнительной информацией, включая материалы Правила 14 (а) (12)
DEFC14A	Окончательное заявление о доверенности в связи с оспариваемыми ходатайствами
DEFC14C	Окончательное информационное заявление - оспариваемые ходатайства
DEFM14A	Окончательное заявление о доверенности, относящееся к слиянию или поглощению
DEFM14C	Окончательное информационное сообщение, относящееся к слиянию или поглощению
DEFN14A	Окончательное заявление о доверенности, поданное не руководством
DEFR14A	Окончательно пересмотренные материалы для запроса доверенности
DEFR14C	Окончательно переработанные информационные материалы заявления
DEL AM	Отдельно поданная отложенная поправка
DFAN14A	Окончательные дополнительные материалы для запроса доверенности, поданные не руководством
DFRN14A	Пересмотренное окончательное заявление о доверенности, поданное не руководством
DSTRBRPT	Распределение первичных обязательств отчет Банка Развития
ЭФФЕКТ	Подача ЭФФЕКТ
F-1	Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых иностранных частных эмитентов
F-1 / A	Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых иностранных частных эмитентов (Дополнение)
F-10	Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов
F-10 / A	Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов (поправка)
F-10EF	Заявление об автоматической эффективной регистрации ценных бумаг определенного канадского эмитента в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 г.
F-10POS	Пост-вступившая в силу поправка к регистрации F-10EF
Ф-1МЭФ	Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме F-1
F-3	Заявление о регистрации для определенных сделок некоторых иностранных частных эмитентов
F-3 / A	Выписка о регистрации для определенных сделок некоторых иностранных частных эмитентов (поправка)
Ф-3АСР	Автоматический регистрация на полке выписка ценных бумаг известных эмитентов с большим опытом
F-3D	Заявление о регистрации ценных бумаг иностранных частных эмитентов по дивидендам или планам реинвестирования процентов
F-3DPOS	Пост-вступительная поправка к регистрации F-3D
F-4	Заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в определенных сделках по объединению бизнеса
F-4 POS	Пост-вступившая в силу поправка к регистрации F-4EF
F-4 / A	Заявление о регистрации ценных бумаг, выпущенных иностранными частными эмитентами в определенных сделках по объединению бизнеса (поправка)
F-6	Заявление о регистрации американских депозитарных расписок на ценные бумаги определенных иностранных частных эмитентов
F-6 POS	Пост-вступившая в силу поправка к регистрации F-6EF
F-6 / A	Заявление о регистрации американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов (поправка)
F-6EF	Автоматически действующее регистрационное заявление для американских депозитарных расписок, представляющих ценные бумаги некоторых иностранных частных эмитентов
F-7	Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, предлагаемых за наличные при осуществлении прав, предоставленных существующим держателям ценных бумаг
F-7 POS	Поправка к регистрации F-7 после вступления в силу
F-7 / A	Поправка
F-8	Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в рамках предложений обмена или объединения бизнеса
F-8 / A	Заявление о регистрации ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в обменных предложениях или объединении бизнеса (поправка)
F-80	Регистрация ценных бумаг некоторых канадских эмитентов, которые будут выпущены в обмен на предложения или объединение бизнеса в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года.
F-9	Регистрация ценных бумаг определенного долга инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторых канадских эмитентов
F-9 / A	Регистрация ценных бумаг определенного долга инвестиционного уровня или привилегированных ценных бумаг инвестиционного уровня некоторых канадских эмитентов (поправка)
П-Н	Уведомление о назначении агента для обслуживания некоторыми иностранными учреждениями
F-X	Для назначения агента для обслуживания процесса эмитентами регистрации ценных бумаг
F-X / A	О назначении агента для обслуживания процесса эмитентами, регистрирующими ценные бумаги (Поправка)
ФОКУСН	FOCUSN Хранение
FOCUSN / A	Подача документов в FOCUSN (поправка)
FWP	Подача бесплатных проспектов в соответствии с Правилами 163/433 Закона о ценных бумагах
G-405	G-405 Подача документов
Г-405Н
G-FIN	Подача документов G-FIN
G-FIN / A	Подача G-FIN / A (поправка)
MSD
MSD / A	Подача MSD / A (поправка)
MSDW	Подача документов MSDW
П-14	Заявление о первичной регистрации открытой инвестиционной компании
N-14 8C	Заявление о первичной регистрации, заполненное по форме N14 закрытой инвестиционной компанией (объединение бизнеса)
Н-14 8С / А	Заявление о первичной регистрации, поданное по форме N14 закрытой инвестиционной компанией (объединение бизнеса) Поправка
N-14 / A	Заявление о первичной регистрации открытой инвестиционной компании (Поправка)
Н-14АЭ	Подача Н-14АЭ
Н-14АЭ / А	Н-14АЭ (с изменениями)
Н-18Ф1	Первоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное в Форме N-18F-1
Н-18Ф1 / А	Первоначальное уведомление о выборах в соответствии с Правилом 18f-1, поданное в Форме N-18F-1 (Поправка)
N-1A	Заявление о первичной регистрации для открытых управляющих инвестиционных компаний
Н-1А / А	Заявление о первичной регистрации для открытых управляющих инвестиционных компаний
N-2	Первичная подача регистрационного заявления по форме N-2 для закрытых инвестиционных компаний
N-2 / A	Первичная подача регистрационного заявления по форме N-2 для закрытых инвестиционных компаний (Поправка)
N-23C-2	Уведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить свои собственные ценные бумаги
N-23C-2 / A	Уведомление закрытых инвестиционных компаний о намерении отозвать или выкупить свои собственные ценные бумаги (Поправка)
N-23C3A	Уведомление о периодическом предложении обратной покупки Подано только в соответствии с Правилом 23c-3 (b)
N-23C3A / A	Уведомление о периодическом предложении обратной покупки Подано только в соответствии с Правилом 23c-3 (b) (Поправка)
N-23C3B	Подача Н-23С3Б
N-23C3C
N-23C3C / A	Подача N-23C3C / A
Н-2МЭФ
П-3	Заявление о первичной регистрации по форме N-3 для отдельных счетов (управляющих инвестиционных компаний)
Н-30Б-2	Отправка периодических и промежуточных отчетов акционерам инвестиционной компании
N-30D	Отправка первоначальных годовых и полугодовых отчетов акционерам инвестиционной компании
Н-30Д / А	Поправка
П-4	Заявление о первичной регистрации по форме N-4 для отдельных счетов (паевых инвестиционных фондов)
N-4 / A	Заявление о первичной регистрации по форме N-4 для отдельных счетов (паевых инвестиционных фондов) Поправка
Н-54А	Уведомление об избрании компаниями по развитию бизнеса
N-54C	Уведомление об избрании компаниями по развитию бизнеса
N-54C / A	Уведомление об избрании компаниями по развитию бизнеса (Поправка)
П-6	Выписка о регистрации для отдельных счетов
N-6 / A	Выписка о регистрации для отдельных счетов (Дополнение)
N-6F	Уведомление о намерении компаний по развитию бизнеса избрать подписку на разделы с 55 по 65 Закона 1940 года, поданное по форме N-6F
N-8A	Первоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8 (а), поданное в Форме N-8A
Н-8А / А	Первоначальное уведомление о регистрации в соответствии с разделом 8 (а), поданное в Форме N-8A (Поправка)
N-8B-2	Заявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов
Н-8Б-2 / А	Заявление о первичной регистрации паевых инвестиционных фондов
N-8F	Заявление на снятие с учета по форме N-8F
N-8F / A	Заявление о снятии с учета, поданное на Форме N-8F (Поправка)
N-CSR	Заверенный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний
N-CSR / A	Заверенный годовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (Поправка)
N-CSRS	Заверенный полугодовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний
N-CSRS / A	Заверенный полугодовой отчет акционеров зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний (Поправка)
N-MFP	Ежемесячный график портфельных авуаров фондов денежного рынка
N-PX	Годовой отчет о голосовании по доверенности зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний
N-PX / A	Годовой отчет о голосовании по доверенности зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний
N-Q	Ежеквартальный график портфельных вложений зарегистрированной управляющей инвестиционной компании
N-Q / A	Ежеквартальный график портфельных вложений зарегистрированной управляющей инвестиционной компании
НЕТ ДЕЙСТВИЯ	НЕТ АКТ
NSAR-A	Полугодовой отчет для управляющих компаний
NSAR-A / A	Полугодовой отчет для управляющих компаний (Дополнение)
NSAR-AT
NSAR-B	Годовой отчет для управляющих компаний
NSAR-B / A	Годовой отчет для управляющих компаний (Дополнение)
NSAR-BT	Переходный годовой отчет, заполненный по форме NSAR
NSAR-BT / A
NSAR-U	Годовой отчет паевых инвестиционных фондов
NSAR-U / A	Годовой отчет паевых инвестиционных фондов (Дополнение)
NT 10-K	Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB или 10KT
НТ 10-К / А	Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-K, 10-KSB или 10KT (поправка)
NT 10-Q	Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB
NT 10-Q / A	Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно подать всю или часть формы 10-Q или 10-QSB (Поправка)
НТ 11-К	Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременно заполнить форму 11-K или ее часть
NT 15D2
NT 20-F	Уведомление в соответствии с Правилом 12b25 о невозможности своевременного представления всего или части годового отчета формы 20-F
NT 20-F / A
NT-NCSR	Уведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременно подать форму N-CSR (годовой или полугодовой отчет)
NT-NCSR / A	Уведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о биржах о невозможности своевременно подать форму N-CSR (годовой или полугодовой отчет) Поправка
NT-NSAR	Уведомление в соответствии с Правилом 12b-25 Закона о валютных операциях о невозможности своевременно подать форму N-SAR
NT-NSAR / A
NTFNCSR
NTFNSAR
NTN 10K	Подача NTN 10K
NTN 10Q	Подача NTN 10Q
NTN 20F	Подача NTN 20F
POS 8C	Поправки закрытых инвестиционных компаний после вступления в силу
POS AM	Поправка к заявлению о регистрации после вступления в силу, которая не вступает в силу сразу после подачи заявки.
POS AMI	Поправка после вступления в силу
POS EX	Поправка после вступления в силу подана исключительно для добавления экспонатов к заявлению о регистрации
POS462B	Заявление о регистрации после вступления в силу поправки к Правилу 462 (b) Закона о ценных бумагах
POS462C	Поправка к заявлению о регистрации, поданному в соответствии с Правилом 462 (c) после вступления в силу
POSASR	Поправка к автоматическому регистрация на полке заявление по форме S-3ASR или форме F-3ASR
PRE 14A	Предварительное заявление о доверенности, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием / поглощением
PRE 14C	Предварительное информационное сообщение, не связанное с оспариваемым вопросом или слиянием / поглощением
PREC14A	Предварительное заявление о доверенности в связи с оспариваемыми ходатайствами
PREC14C	Предварительные информационные заявления - оспариваемые ходатайства
PREM14A	Предварительные заявления доверенного лица, касающиеся слияния или поглощения
PREM14C	Предварительные информационные сообщения, относящиеся к слиянию или поглощению
PREN14A	Предварительное заявление о доверенности, поданное не руководством
PRER14A	Предварительно проверенные материалы для запроса доверенности
PRER14C	Предварительные уточненные информационные сообщения
PRRN14A	Пересмотренное предварительное заявление о доверенности, поданное не менеджментом
PX14A6G	Уведомление об освобождении от налогообложения
PX14A6N
QRTLYRPT	Периодическая подача в Банк развития, ежеквартально
REG-NR	Регистрация REG-NR
REGDEX	Правило D Подача заявления об освобождении
REGDEX / A	Подача документов REGDEX (поправка)
RW	Запрос на снятие средств с регистрации
RW WD	Отзыв запроса на снятие регистрации
S-1	Регистрация на IPO
S-1 / A	Регистрация IPO (поправка)
С-11	Заявление о регистрации ценных бумаг, выдаваемых компаниями по недвижимости
S-11 / A	Заявление о регистрации ценных бумаг, выдаваемых компаниями по недвижимости (Поправка)
S-11MEF	Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме S 11
S-1MEF	Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме S 1
С-3	Выписка о регистрации для определенных сделок отдельных эмитентов
S-3 / A	Выписка о регистрации для определенных сделок отдельных эмитентов (Дополнение)
С-3АСР	Автоматический регистрация на полке выписка ценных бумаг известных эмитентов с большим опытом
S-3D	Автоматически действующее регистрационное заявление для ценных бумаг, выпущенных в соответствии с планами реинвестирования дивидендов или процентов
S-3DPOS	Поправка к заявлению о регистрации S-3D после вступления в силу
С-3МЭФ	Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме S 3
С-4	Регистрация ценных бумаг, выпущенных в сделках по объединению бизнеса
S-4 POS	Поправка к заявлению о регистрации S-4EF после вступления в силу
S-4 / A	Регистрация ценных бумаг, выпущенных в сделках по объединению бизнеса (Поправка)
S-4EF
S-4EF / A
С-4МЭФ	Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме S-4
Для мальчиков-6	Заявление о первичной регистрации, заполненное по форме S-6 для паевых инвестиционных фондов
S-6 / A	Заявление о первичной регистрации для паевых инвестиционных фондов, заполненное по Форме S-6 (Поправка)
Для мальчиков-8	Заявление о первичной регистрации ценных бумаг, которые будут предлагаться сотрудникам в соответствии с планами вознаграждений сотрудникам
S-8 POS	Поправка к заявлению о регистрации S-8 после вступления в силу
S-B	Заявление о регистрации ценных бумаг правительств и подразделений иностранных государств
S-B / A	Заявление о регистрации ценных бумаг правительств и подразделений иностранных государств (Дополнение)
S-BMEF	Новое регистрационное заявление, поданное в соответствии с Правилом 462 (b) для добавления ценных бумаг к предыдущему соответствующему действующему регистрационному заявлению, поданному по Форме SB-1
SB-1
SB-1 / A
СБ-2
SB-2 / A
СБ-2МЭФ
SC 13D	График, поданный для сообщения о приобретении бенефициарного владения более чем 5% класса долевых ценных бумаг
SC 13D / A	Приложение, поданное для сообщения о приобретении бенефициарного владения более 5% класса долевых ценных бумаг (Поправка)
SC 13E3	Заполнено расписание для сообщения о проведении частных транзакций
SC 13E3 / A	Составлен график для сообщения о проведении частных транзакций (поправка)
SC 13G	График, поданный для сообщения о приобретении бенефициарного владения более 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и определенными учреждениями
SC 13G / A	График, поданный для сообщения о приобретении бенефициарного владения более 5% класса долевых ценных бумаг пассивными инвесторами и определенными учреждениями (Поправка)
SC 14D9	Заявления о приглашении к участию в тендере / рекомендации, поданные в соответствии с Правилом 14d-9
SC 14D9 / A	Заявления о приглашении к участию в тендере / рекомендации, поданные в соответствии с Правилом 14d-9 (Поправка)
SC 14F1	Заявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1
SC 14F1 / A	Заявление об изменении большинства директоров в соответствии с Правилом 14f-1 (Поправка)
SC TO-C	Письменное сообщение, касающееся тендерного предложения эмитента или третьей стороны
SC TO-I	Заявление о предложении эмитента
SC TO-I / A	Заявление о предложении эмитента (Дополнение)
SC TO-T	Заявление о предложении третьей стороны
SC TO-T / A	Заявление о тендерном предложении третьей стороны (поправка)
SC13E4F	Заявление о предложении эмитента, поданное в соответствии с Правилом 13 (e) (4) иностранными эмитентами
SC13E4F / A	Заявление о предложении эмитента, поданное иностранными эмитентами в соответствии с Правилом 13 (e) (4) (Поправка)
SC14D1F	Заявление о предложении третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1 (b) иностранными эмитентами
SC14D1F / A	Заявление о тендерном предложении третьей стороны, поданное в соответствии с Правилом 14d-1 (b) иностранными эмитентами (Поправка)
SC14D9C	Письменное сообщение заинтересованной компании относительно тендерного предложения третьей стороны
SC14D9F
SC14D9F / A
SE	Подача документов SE
СП 15Д2
ПОСТАВКА	Добровольные дополнительные материалы, поданные иностранными эмитентами в соответствии с разделом 11 (а) Закона о ценных бумагах 1933 г.
Т-3	Первоначальное заявление о квалификации доверительных договоров
Т-3 / А	Первичная заявка на квалификацию доверительных соглашений (поправка)
TA-1	Заявление о регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года.
TA-1 / A	Заявление о регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года (поправка)
ТА-2	Годовой отчет о деятельности трансфер-агента, представленный в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года.
ТА-2 / А	Годовой отчет о деятельности трансфер-агента, представленный в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года (поправка)
TA-W	Уведомление об отказе от регистрации в качестве трансфер-агента, поданное в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года.
TTW	Подача документов в TTW
ПОД
ЗАГРУЗИТЬ	ЗАГРУЗИТЬ архив
WDL-REQ	Подача документов WDL-REQ
Х-17А-5	X-17A-5 Подача документов
Х-17А-5 / А	X-17A-5 / A Подача документов

Смотрите также

Форма 10-К405

Суффиксы формы

Суффикс	Описание
SB	Подача документов для малого бизнеса (т.е. форма 10K становится формой 10K / SB)
А	Поправка к предыдущей подаче (т.е. Приложение 13D становится Приложением 13D / A)
Т	Переходный - при изменении Отчетный год (т.е. 10K становится 10KT)

Поиск форм

Все формы подаются в SEC, и многие из них можно бесплатно найти в SEC. ЭДГАР база данных.^[2] Есть также несколько других порталов, которые специализируются на сортировке информации, находящейся в отдельных формах, таких как финансовая поисковая система, AlphaSense.

Формы, которых нет в EDGAR, включают Форму PF, которая используется для частных средств и является конфиденциальной в соответствии с Закон Додда-Франка.^[3]

внешняя ссылка

А полный список типов форм EDGAR
Формы и инструкции по подаче (включая формы, не включенные в список EDGAR)
Сайт SEC

[1] «Разделы сообщества 10-Q и 10-K - Public Company». Сообщество публичных компаний. 2018-04-06. Получено 2018-04-24.

[2] База данных EDGAR

[3] Меморандум: SEC принимает форму PF.

[1]

[2]

[3]

Navigation